2022年合規性評價

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一、組織的責任劃分合規性

1、行動責任

公司編制的《員工手冊》、《企業文化手冊》、《崗位職責》等相關文件，從制度上來約束員工行為，作為公司進行日常工作管理的依據。大力推行6S 現場管理，從禮儀、權利、義務、制度等方面規范員工行為，明確權利與義務，細化員工守則，將員工培養成有高素質的職工隊伍。公司的高層領導承擔相應的經營、道德和法律責任，自身的行為受到一定約束；治理以事實為基礎，堅持科學性、民主性，經營責任和權限堅持明確性、透明性，道德責任堅持社會性、公益性，法律責任堅持嚴肅性、公正性。

2、組織的管理責任

公司是三雄金龍控股集團有限公司的全資子公司。按國家對上市公司的要求建立了法人治理結構，實現了所有權、經營權和監督權的分離和制衡。

每年規定有簽訂銷售、產量、質量、利稅以及企業發展目標，進行年度考核，企業經營績效與中高層領導薪酬掛鉤。司股東大會定期審議董事會、監事會的報告及公司經營、項目發展等事項。董事會定期審議公司年度預算及執行情況。

在法律和道德責任方面，在公司成立之初，起草并發布的《公司章程》就對高層領導的法律、道德責任作了明確規定。并設置了紀律委員會、工會組織對管理層進行民主監督。

組織的財務責任公司依據國家《會計準則》，《財務通則》以及公司的相關要求，建立了財務收支管理辦法、費用支出“歸口管理、分級審批”規定、發票管理辦法、個人借款管理辦法、現金管理標準、資金管理辦法等在內的一系列財務管理制度，使財務管理有法可依。

在生產經營方面，公司領導層組織各職能部門進行年度預算編制，該預算得到審核批準后實施。每月各職能部門計劃下月度資金安排，預算內資金可直接入賬手續，但超預算或預算外資金須由責任部門提出原因分析后經會議確定是否安排。在編例年度資金預算時，始終遵循壓縮可控成本，確保資產保值增值。

3、內、外部審計的獨立性

公司定期開展經營管理、專項調查、工程項目等內審工作，向董事會負責并報告工作，針對審計中發現的問題，及時進行糾正措施，形成閉環管理。委托與公司沒有關聯利益的會計事務所提供會計報表審核、財務損益表、凈資產驗證、咨詢等服務。

4、股東及相關方利益的保護

在股東權益方面，公司每年召開一次股東大會，確定利益分配方案。

在供應商利益方面，采購遵循平等、公平、公正原則進行抽樣和數據交換，始終堅持"長期合作，實現共贏"的理念。輔料及物料采購、自主采購，也同樣嚴格實行招議標方式進行，招標評議由采購部門組織，財務、使用部門等派人參加，在同等質量情況下比價格，實行貨比三家，確保公開、公平、公正性。

在顧客利益方面，公司始終以顧客滿意為焦點，與戰略客戶建立了互信機制，簽訂戰略合作合同，市場發生變化時，不采取囤貨方式違反供銷合同，不亂漲價。對顧客在質量上的投訴公司啟動快速反應機制，確保顧客利益不受損失。

環保方面合規性

（一）、主要法律的符合性

1、能遵守《中華人民共和國環境保護法》。公司在新、改、擴建項目中，堅持環評制度，做到了"三同時"。同時投入了大量資金建成了與生產設備配套的環保裝置和設備，使三廢的排放量大幅減少，且排放值符合國家排放標準。按照國家和浙江省的規定，公司每年按時按規定繳納排污費。對化學品的使用制定了專門的規章制度進行管理，對可能造成的污染。做到及時采取防范措施，合理處置，化害為利，變廢為寶。

2、能遵守《中華人民共和國大氣污染防治法》。公司向大氣排放進行達標排放，每年向當地環保部門申報檢測。

3、能遵守《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》。公司防治工業噪聲的主要措施有：一是搞好安全，穩定生產，減少異常狀態下的噪聲次數；二是對產生噪聲的設備維護；三是采用密閉生產減少噪聲對環境的影響；四是對于少數生產裝置（設備）運行使產生的噪聲采用隔離墻、隔音室進行防治。由于采取了以上的防治措施，公司的廠界噪聲符合國家標準。

4、能遵守《中華人民共和國固體廢棄物污染環境防治法》，公司能將一般固體廢棄物與危險固體廢棄物分開散集、貯存。可回收固度物使之資源化。加強了對收集貯存場所的分類管理、存放。

5、能遵守中華人民共和國水污染防治法。多年來公司投入資金，建成水循環系統。充分利用水資源回收重復利用。大幅度降低排污總量。排放的污水各項指標均符合國家標準。

6、能遵守《中華人民共和國節約能源法》，公司制定了《能源管理規定》等能源管理規定和標準。

（二）、主要法規的符合性

1、大氣排放符合排放法規的符合性

2、噪聲排污法規的符合性

公司噪聲排放執行國家 GB12348-96《工業企業廠界噪聲標準》第III 標準值，晝間65db（A），夜間55dB（A），委托第三方檢測機構進行監測，符合標準要求。

（三）、管理體系運行的符合性、有效性

1、公司通過內審、管理評審、糾正措施、預防措施、數據分析等確保公司持續改進的要求。

2、公司近年來無任何質量、環境、職業健康安全事件發生，能守法經營。

（四）、實施

1、防治污染設施的建設和運行情況

在日常生產經營過程中，公司嚴格遵守《中華人民共和國環境保護法》《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》等環保方面的法律法規。針對生產過程中產生的廢氣等污染物，公司投入資金采購專業設備，確保廢水、廢氣的排放均能符合法律法規和監管規定。生產期間三廢處理設施正常運行，并有專人監管，每日巡檢。

2、建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況

公司現有生產項目均進行了環評審批以及環保三同時竣工驗收，取得了當地環保局頒發的排污許可證。

3、突發環境事件應急預案

公司根據實際情況，委托第三方專業機構編制了綜合應急預案，經相關部門審查并予以備案。按照預案要求及預案內容每年對公司員工定期開展兩次培訓、演練活動，以便能夠及時、準確的處理突發性環境污染事故。

4、環境監測方案

公司嚴格遵守國家及地方政府環保法律、法規和相關規定，定期委托第三方檢測機構對我司進行"三廢"進行檢測，包括水、污泥、噪聲、廢氣、食堂油煙、自來水等；并針對 VOCs 及 COD排放安裝了在線監測裝置。

三、員工的權益與滿意程度

公司嚴格執行《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國職業病防治法》等法律法規，逐步建立了環境與職業安全健康管理體系，識別了危險源、危險因素及關鍵場所的環境測量項目、方法和指標，并按高于國家標準來不斷改善員工工作環境，公司保持良好的工作環境和員工參與的氛圍，維護全體員工的權益，使全體員工滿意，調動全體員工的積極性。

1、員工權益

（1）依法管理，不斷改善員工工作環境

不斷改善工作環境中的職業健康與安全等條件，規定每個關鍵場所工作環境的測量項目和指標，如工作場所的粉塵、有害氣體、噪聲等。

班組休息室安裝有空調，作業現場有強力電及扇，為員工創造舒適工作環境。

（2）制定各種應急預案，做到提前預防

成立生產監督部門，對工作場所可能發生的緊急狀態和危險情況做好應急準備，如火災、臺風，洪水、斷電等，確保經營的連續性。公司制定火災應急預案、觸電應急預案和食物中毒應急預案，并進行演練，對消防器材和設施進行定點標識，以保障員工和顧客的利益。識別了消防和治安、安全事故等潛在隱患和緊急情況并制定應急預案，通過教育培訓和不定期應急預案演習。改進存在問題提高突發事件應急能力。

（3）為員工建立健康檔案，定期組織員工體檢，確保員工健康不受傷害。

（4）根據崗位不同配置相應的勞保用品，分別有安全帽、防靜電工作服、防塵口罩、耳塞、護眼罩、帆布手套、紗手套、勞保鞋等符合標準要求的勞動防護用品。

（5）對生產區域進行危險識別，制定了各種應急忽救援預案，包括危化品泄漏應急救援預案、火災爆炸應急救援預案等，對相關從業人員進行培訓，明確各自責任，并每年定期進行一次預案演習，對演習中存在的問題進行改正，提高組織的應急能力及員工處理各種緊急情況的能力。

2、對員工的支持和員工滿意程度

確定影響員工權益、滿意程度和積極性的關鍵因素，如薪酬福利、勞動保護，學習機會、職位提升機會等。根據不同的需要，為員工提供有針對性、個性化的支持。定期調查員工滿意程度、了解員工的意見和建議，并分析原因，制定改進措施，提高員工滿意程度。通過員工流失、缺勤、抱怨及生產效率，評價和改善員工的滿意程度和工作積極性。